11家机构受罚 投行罚单刷屏 2家债券承销业务停摆半年 监管风暴袭来
来源:网络 热度:251℃ 2024/10/20 20:14:22
证监会通报证券公司投行内部控制检查情况
证监会表示，今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，对11家公司视违规问题情节轻重分别采取行政监管措施，并对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取行政监管措施。
违规问题
此次检查发现的问题主要有：
- 内部控制制度不健全，执行不到位，未能有效防范风险。
- 廉洁从业制度落实不到位，个别从业人员存在违规行为。
- 对投行业务中的利益冲突管理不当，未能有效避免利益输送和内幕交易。
- 对信息披露管理不规范，存在误导投资者的行为。
监管措施
证监会对11家违规证券公司采取了以下行政监管措施：
- 责令整改
- 暂停新业务受理
- 限制业务规模
- 约谈主要负责人
对43名直接责任人员及负有管理责任的人员采取了以下行政监管措施：
- 警告
- 罚款
- 限制从业资格
- 撤销从业资格
整改要求
证监会要求证券公司认真学习此次检查通报精神，举一反三，全面深入排查整改内部控制和廉洁从业方面的问题，切实提升公司治理水平，严厉查处和坚决杜绝违法违规行为。
意义
此次检查是证监会贯彻落实党中央国务院决策部署，加强证券市场监管的重要举措。通过检查，有效打击了证券公司投行领域的违法违规行为，维护了市场秩序，保护了投资者合法权益。
| 特别声明：本站属个体站点，非官方网站。本站的文章内容由系统自动采集，不保证其真实性，敬请自行核实广告和内容真实性，并请谨慎使用。本站和本人不承担由此产生的一切法律后果！ |
2
2025/8/16
